成都溫江區附近廢銅回收廠家電話18980010174，浙江證監局：對螞蟻（杭州）基金（jīn）銷售有限公司處以7368萬元罰款

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行政處罰決定書[2023] 22號(螞蟻基金銷售（shòu）、林思思)

　　當事人：螞蟻(杭州)基金銷（xiāo）售有限公司(以下簡（jiǎn）稱螞蟻基金銷售或公司（sī）)，住所（suǒ）：浙江省杭州市餘杭區。

　　林（lín）思思，女，1987年9月出生，住（zhù）址：浙江省杭州市（shì）西湖區。

　　依據《中華人民共（gòng）和國證券投資基金法》(以下簡稱（chēng）《證券投（tóu）資基金（jīn）法》)有關規定，我局對公司基金銷（xiāo）售違法（fǎ）違規（guī）行為進行了立案調查、審理，並依法（fǎ）向當事人告（gào）知了作（zuò）出行政（zhèng）處罰的事實、理由、依據及（jí）當事人依法享（xiǎng）有（yǒu）的權利。當事人未提出陳述、申辯意見（jiàn），也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查（chá）明，螞蟻基金銷售（shòu）存在以下違法事實：

　　一、違反代銷基金產品準入、宣（xuān）傳、檔案管理有關規（guī）定。

　　二、違反基金銷售機構人（rén）員管理、內部控製有關規定。

　　上述違法事（shì）實，有宣傳推（tuī）介材料（liào）、公司製度、合作協議、相關（guān）人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明，足以（yǐ）認定。

　　螞（mǎ）蟻基金銷售上述行（háng）為反（fǎn）映出公司在（zài）開展基金銷售業務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤（qín）勉的義務（wù），違反了《證券投（tóu）資基金法（fǎ）》《公開募集證（zhèng）券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售管（guǎn）理辦法》)有關規定。

　　公司總經理林思思對公司開展基金銷售（shòu）業務負有管理責（zé）任，是（shì）公司前述違法違規（guī）行為的主管人員。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節（jiē）與社（shè）會危害（hài）程（chéng）度，依據《銷售管理辦法》第（dì）五（wǔ）十七條的規定，我局決定（dìng）：

　　一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予（yǔ）警（jǐng）告，並處以7368萬元罰款；

　　二、對林思思給予警告，並處以15萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國（guó）證（zhèng）券（quàn）監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直（zhí）接上繳國庫，並將注有當事（shì）人名稱（chēng）的付款憑證複印件送（sòng）我局（jú）備案。當事（shì）人如果對本處（chù）罰決定不（bú）服，可在收到本處罰（fá）決（jué）定書之日起60日內向中（zhōng）國證券監督管理委員會申請（qǐng）行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的（de）人民法院提起行（háng）政（zhèng）訴訟。複議和訴訟期間，上述（shù）決定（dìng）不停止執行。

中國證券監督管理委員會浙江監管局

2023年7月6日

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